糖果派对手机版!
潍坊市市属企业监事会工作规则(试行)
来源: 发布时间: 2016-12-20

                                                 第一章 总则

 

第一条  为进一步规范市属企业监事会运作,推进监事会工作规范化、制度化,确保监事会依法履行职责,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国国有资产法》和《潍坊市市属企业监事会管理办法》(潍国资发〔2016〕94号)有关规定,制定本工作规则。

第二条  本规则适用于市国资监管机构履行出资人职责的市属企业(以下简称公司)。

第三条  监事会是公司依法设立的监督机构,独立行使监督检查权,对股东会负责并报告工作。

 

                     第二章  监事会会议制度

 

第四条  监事会应建立完善监事会会议制度,制定会议规程和议事规则。

第五条  监事会召开会议,根据议题内容,可以邀请公司董事、高管人员及公司相关部门人员列席会议。

第六条  监事会会议审议下列事项:

(一)监事会监督检查工作计划;

(二)监事会监督检查工作报告;

(三)监事会主席认为需要由监事会会议决定的其他事项。

第七条  监事会会议由监事会主席召集和主持。全体监事参加会议,实到人数不能少于三分之二。监事若不能参加会议,应向会议召集人请假并委托其他监事行使职权;受委托监事在授权范围内行使权利,委托监事承担相应责任。

第八条  监事在会议上独立发表意见并承担相应责任,有权要求会议记录对其发言情况做出说明性记载。监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的,可以在签字时做出书面记载。

第九条  监事会研究重大事项要形成会议决议,并指定监事执行或监督执行。对监督事项的实质性决议,如对公司财务进行检查的决议,应指定监事负责执行;对监督事项的建议性决议,如要求董事、高管人员纠正问题的决议,应指定监事监督执行。

第十条  监事应加强保密意识,对会议内容严格保密。会议记录、会议纪要、会议决议等文件资料,按照国家保密规定进行保管和使用。

                                         第三章  沟通交流机制

 

第十一条  监事会履行职责过程中发现问题和风险,在查清核实基础上,可与董事、高管人员交换意见,提示关注或就关注问题要求解释说明。

第十二条  监事会可就下列问题与董事、高管人员交换意见:

(一)公司规章制度与法律法规和国有资产监督管理相关规定不一致。

(二)重大决策调研论证不充分、决策要件不完备、决策事项不合法、决策主体不合规、决策程序不规范。

(三)重大经营管理活动失当或存在重大风险。

(四)财务管理和会计基础工作薄弱,会计政策选用失当,会计核算和会计处理不规范。

(五)职工群众反映强烈,但不属于违法违纪方面的问题。

(六)监事会认为需要交换意见的其他问题。

第十三条  监事会不得就下列问题与董事、高管人员交换意见:

(一)对董事、高管人员履职情况的评价及奖惩、任免建议。

(二)董事、高管人员及其他人员违法违纪案件线索。

(三)不属于董事、高管人员自行纠正的问题及建议。

第十四条  监事会可采取以下方式与董事、高管人员交换意见:

(一)监事会主席与董事、高管人员进行座谈交流,监事会主席指定监事会成员参加。交换意见的内容事前形成书面材料。

(二)监事会主席签发《监事会提醒函》,向董事、高管人员提示需要关注的问题和事项。

(三)监事会主席签发《监事会质询函》,要求董事、高管人员就相关问题和事项予以澄清、释义或做出说明。

第十五条  监事会通过交换意见要求董事、高管人员自行纠正的问题,董事、高管人员应认真整改,并及时反馈整改结果。未予整改的,监事会及时报告股东会。

第十六条  监事会与国有独资公司(企业)、国有控股公司董事会、高管人员交换意见的书面材料、提醒函、质询函,报市国资监管机构备案。

 

                             第四章  联系保障机制

 

第十七条  公司相关部门要建立与监事会的工作联系制度,全力支持监事会工作。

第十八条  涉及重大经营决策、重要干部任免、重大项目投资、大额资金使用的会议,应事先与监事会沟通,征求监事会意见。会议召开时,要及时通知监事会派员列席。

    第十九条  根据工作需要,公司相关部门应通知监事会派员列席下列会议:

(一)董事会及其专门委员会会议;

(二)研究涉及监事会监督事项的党委会议(党总支会议、党支部会议);

(三)总经理办公会议;

    (四)公司年度(年中、季度)工作会议;

(五)公司财务工作会议、经济运行分析会议以及审计监督方面的重要会议;

(六)其他重要会议。

    第二十条  公司相关部门应将会议时间、地点和议题提前通知监事会,并提供相关会议材料。

第二十一条  公司相关部门应开放办公、财务信息系统,便于监事会及时了解财务和管理信息。

公司相关部门应指定专人负责归口信息资料收集、整理、报送,建立信息资料日常报送制度。

第二十二条  公司重要会议决议、会议纪要等资料,要及时送达监事会;制定管理制度、印发文件应将监事会列入发放范围,按时发送;报市国资监管机构审批、备案事项的有关文件资料,应同时抄送监事会;行业发展动态信息及监事会需要了解的其他资料,要及时向监事会提供。

    第二十三条  上级党组织巡视巡察、政府机关审计等情况,要及时通报监事会。

第二十四条  公司遭受重大损失或者发生重大经营危机、违法违规违纪、法律诉讼和仲裁、安全生产责任事故、突发公共事件等重要情况,应及时通报监事会。

第二十五条  公司审计部门工作计划、审计报告等资料应呈送监事会,审计发现的重大问题及时通报监事会。

第二十六条  公司纪检监察部门在不违反保密规定情况下,将案件及查处情况通报监事会,重大案件及时与监事会沟通。

                               第五章   

 

第二十七条  市国资监管机构履行出资人职责以外的市属企业,可参照本规则执行。

第二十八条  本规则未尽事宜,执行相关法律法规及规定。

第二十九条  本规则由市国资监管机构负责解释。

     第三十条  本规则自2017年1月1日起施行,有效期至2018年12月31日。

打    印】  【关闭本页
无障碍浏览 版权所有:糖果派对手机版 邮政编码:261041
通讯地址:潍坊市东风东街6396号阳光大厦 联系电话:0536-8095935
备案号:鲁ICP备05035976号 Copyright? 2011 All rights reserved.
技术支持: 山东金三利信息技术有限公司